Wie funktioniert die Einstufung als Professional Client?

In der Regel sind Sie als Privatkunde bei CapTrader als sog. Retail-Kunde eingestuft. In diesem Rahmen steht Ihnen der höchste regulatorische Schutz zu, dafür sind im Gegenzug bestimmte Wertpapiere leider für Sie nicht handelbar.
Falls Sie der Meinung sind, dass Sie sich für die Einstufung zum Professional-Kunden qualifizieren, können Sie einen Antrag zur Einstufung als Professional-Kunde stellen. Professional-Kunden unterstehen einem geringeren regulatorischen Schutz als Retail-Kunden, jedoch können sie mehr Anlageprodukte als Retail-Kunden handeln (bzw. können sie bestimmte Produkte mit weniger Schutzbeschränkungen als Retail-Kunden handeln). Falls IB Ihre Anfrage bestätigt, werden Sie allgemein als Professional-Kunde eingestuft und nicht nur für bestimmte Produkte.

Falls Sie als Professional-Kunde eingestuft werden möchten, klicken Sie in Ihrer Kontoverwaltung (Client Portal) bitte auf den Pfad > Einstellungen > Kontoeinstellungen > MIFID-Kundenkategorie.

Basierend auf den Informationen, die Sie im dortigen Fragebogen bereitstellen, wird Interactive Brokers Ihren Antrag entweder ablehnen oder genehmigen.

WELCHE FRAGEN SIND IM FORMULAR ZU BEANTWORTEN?

Professional-Kunde auf Antrag

1. Haben Sie Transaktionen in erheblichen Größenordnungen und durchschnittlich 10 Mal pro Quartal in den letzten vier Quartalen durchgeführt?

Antwortmöglichkeiten:
Ja, habe ich, in meinem Konto bei Interactive Brokers.
Ja, habe ich, in einem anderen Konto.
Nein, habe ich nicht.

2. Haben Sie ein Portfolio mit Finanzinstrumenten (einschließlich Barsalden), das mehr als 500,000 EUR beträgt (oder Äquivalent in einer anderen Währung)?

Antwortmöglichkeiten:
Ja, in meinem Konto bei Interactive Brokers.
Ja, in einem anderen Konto.
Nein.

3. Sind Sie ein Einzelkontoinhaber oder Trader eines Organisationskontos, der mindestens ein Jahr lang im Finanzsektor in einer Position tätig war/ist, in der Wissen zu den Produkten erforderlich ist, die Sie mit Ihrem Konto bei Interactive Brokers handeln werden?

Antwortmöglichkeiten:

Ja, derzeit bin ich in solch einer Position tätig.
Ja, ich war in solch einer Position mindestens ein Jahr lang tätig.
Nein.

Disclaimer